第一条 为完善**股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）法人治理结构ღ◈◈ღ，规范公司投资决策程序ღ◈◈ღ，提高决策效率ღ◈◈ღ，明确决策责任ღ◈◈ღ，确保决策科学ღ◈◈ღ，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营ღ◈◈ღ，根据《中华人民共和国公司法》ღ◈◈ღ、《深圳证券交易所股票上市规则》ღ◈◈ღ、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《**股份有限公司》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定新能源动力系统ღ◈◈ღ！ღ◈◈ღ，制定本规则ღ◈◈ღ。

　　第二条 本规则所称投资是指公司为获取收益或实现资本增值而向被投资单位投放货币资金ღ◈◈ღ、实物资产ღ◈◈ღ、无形资产以及股权等资产的行为ღ◈◈ღ。

　　（一）一般投资ღ◈◈ღ：包括股权投资ღ◈◈ღ、购买资产开云体育appღ◈◈ღ，ღ◈◈ღ、委托贷款ღ◈◈ღ、对子公司投资和其他投资ღ◈◈ღ，包括但不限于下列类型ღ◈◈ღ：

　　（二）风险投资ღ◈◈ღ：包括股票及其衍生品投资ღ◈◈ღ、基金投资ღ◈◈ღ、期货投资ღ◈◈ღ、房地产投资ღ◈◈ღ、以上述投资为标的的证券投资产品以及深圳证券交易所认定的其他风险投资行为ღ◈◈ღ。下列情形不属于风险投资ღ◈◈ღ：

　　3ღ◈◈ღ、以战略投资为目的ღ◈◈ღ，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%ღ◈◈ღ，且拟持有 3年以上的证券投资ღ◈◈ღ；

　　第五条 本规则适用于公司及其所属全资子公司ღ◈◈ღ、控股子公司及控制的非法人组织(以下合称“子公司”)的一切投资行为ღ◈◈ღ。

　　第六条 公司投资管理中心ღ◈◈ღ、总经理办公会ღ◈◈ღ、战略委员会ღ◈◈ღ、董事会原版澳盘ღ◈◈ღ、股东大会为公司投资决策机构ღ◈◈ღ，各自在其权限范围内ღ◈◈ღ，对公司的投资项目做出决策ღ◈◈ღ。

　　对投资金额在人民币 200万元（含）以上 500万元以下的投资项目须由投资管理中心ღ◈◈ღ、分管副总及总经理审批ღ◈◈ღ；对投资金额在人民币 500万元（含）以上1,000万元以下的投资项目须由董事会秘书及总经理办公会审批ღ◈◈ღ；对投资金额在人民币 1,000万元以上及战略委员会投资决策权限[各类权限审计方法案例报告模板关注公众号内审网可查阅获取,内审网注]以下的投资项目须由董事长审批ღ◈◈ღ；对投资事项在战略委员会决策权限以内的原版澳盘ღ◈◈ღ，应先由战略委员会审批通过后方可提交董事长审批ღ◈◈ღ。

　　（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 15%至 30%（不含 30%）, 该对外投资涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的, 以较高者作为计算数据ღ◈◈ღ；

　　（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 15%至 30%（不含 30%）, 且绝对金额超过 1,000万元人民币ღ◈◈ღ；

　　（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 15%至 30%（不含 30%）, 且绝对金额超过 100万元人民币ღ◈◈ღ；

　　（四）交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的15%至 30%（不含 30%）, 且绝对金额超过 1,000万元人民币ღ◈◈ღ；

　　（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 15%至 30%（不含 30%）, 且绝对金额超过 100万元人民币ღ◈◈ღ。

　　（一）审议批准公司在一年内购买ღ◈◈ღ、出售资产达到公司最近一期经审计总资产 20%至 30%（不含 30%）的事项ღ◈◈ღ；

　　1ღ◈◈ღ、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 30%至 50%（不含50%）ღ◈◈ღ，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的ღ◈◈ღ，以较高者作为计算数据ღ◈◈ღ；

　　2开云体育注册ღ◈◈ღ、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 30%至 50%（不含 50%）ღ◈◈ღ，且绝对金额超过 3,000万元ღ◈◈ღ；

　　3ღ◈◈ღ、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 30%至 50%（不含 50%）ღ◈◈ღ，且绝对金额超过 300万元ღ◈◈ღ；

　　4ღ◈◈ღ、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 30%至 50%（不含 50%）开云体育全站app下载ღ◈◈ღ，且绝对金额超过 3,000万元ღ◈◈ღ；

　　5开云体育全站app下载ღ◈◈ღ、 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 30%至 50%（不含 50%）ღ◈◈ღ，且绝对金额超过 300万元ღ◈◈ღ。

　　1ღ◈◈ღ、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上开云体育全站app下载ღ◈◈ღ，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的ღ◈◈ღ，以较高者作为计算数据ღ◈◈ღ；

　　2ღ◈◈ღ、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上ღ◈◈ღ，且绝对金额超过 5,000万元ღ◈◈ღ；

　　3ღ◈◈ღ、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上ღ◈◈ღ，且绝对金额超过 500万元ღ◈◈ღ；

　　4ღ◈◈ღ、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上ღ◈◈ღ，且绝对金额超过 5,000万元ღ◈◈ღ；

　　5ღ◈◈ღ、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上ღ◈◈ღ，且绝对金额超过 500万元ღ◈◈ღ。

　　第十条 除非相关法律ღ◈◈ღ、行政法规ღ◈◈ღ、部门规章ღ◈◈ღ、规范性文件和深圳证券交易所业务规则ღ◈◈ღ、公司章程以及公司其他内部制度另有规定外原版澳盘ღ◈◈ღ，交易未达到上述需提交董事会ღ◈◈ღ、股东大会审议标准的ღ◈◈ღ，由公司战略委员会ღ◈◈ღ、总经理办公会ღ◈◈ღ、董事长ღ◈◈ღ、总经理ღ◈◈ღ、董事会秘书ღ◈◈ღ、投资管理中心ღ◈◈ღ、分管副总或公司子公司的权力机构按照公司及公司子公司相关制度规定或董事会的授权在相应决策权限范围内审批决定原版澳盘ღ◈◈ღ。

　　（一）公司单次或连续 12个月证券投资总金额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过 1000万元人民币的ღ◈◈ღ，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务ღ◈◈ღ；

　　（二）公司单次或连续 12个月证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过 5000万元人民币的ღ◈◈ღ，或者根据《公司章程》规定应当提交股东大会审议的ღ◈◈ღ，公司在投资之前除应当及时披露外ღ◈◈ღ，还应当提交股东大会审议ღ◈◈ღ。

　　第十二条 对一般投资建议开云体育全站app下载ღ◈◈ღ，由公司的股东ღ◈◈ღ、董事ღ◈◈ღ、高级管理人员ღ◈◈ღ、相关职能部门开云体育全站app下载ღ◈◈ღ、相关业务部门和各下属公司书面提出ღ◈◈ღ。

　　第十三条 项目归口管理部门对各投资建议或机会进行初步分析ღ◈◈ღ，认为可行的ღ◈◈ღ，组织编写项目建议书ღ◈◈ღ，并上报总经理ღ◈◈ღ。

　　第十四条 总经理组织对项目建议书进行审查ღ◈◈ღ，认为可行的开云体育全站app下载ღ◈◈ღ，组织投资管理中心编写项目的可行性研究报告后提交董事会审议国际新闻ღ◈◈ღ！ღ◈◈ღ。

　　第十七条 如果投资管理中心或总经理（总经理办公会议）认为投资项目不可行ღ◈◈ღ，应按上述程序提交不可行的书面报告ღ◈◈ღ，由董事会（股东大会）最终决策原版澳盘ღ◈◈ღ。

　　第十八条 对于需由股东大会审议的对外投资事项ღ◈◈ღ，若交易标的为公司股权ღ◈◈ღ，公司应当聘请具有从事证券ღ◈◈ღ、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计ღ◈◈ღ，审计截止日距协议签署日不得超过六个月ღ◈◈ღ。

　　公司进行风险投资事项应当根据审批权限由总经理办公会开云体育全站app下载ღ◈◈ღ、董事会或股东大会审议批准ღ◈◈ღ，不得将审批权授予公司董事个人或经营管理层行使开云体育appღ◈◈ღ，ღ◈◈ღ。

　　第二十条 财务部负责按照风险投资类别ღ◈◈ღ、数量ღ◈◈ღ、单价ღ◈◈ღ、应计利息ღ◈◈ღ、购进日期等及时登记入账原版澳盘ღ◈◈ღ，并进行相关账务处理ღ◈◈ღ。

　　第二十一条 公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资ღ◈◈ღ，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资ღ◈◈ღ。

　　第二十五条 在投资项目实施过程中开云体育全站app下载ღ◈◈ღ，ღ◈◈ღ，总经理如发现该投资方案有重大疏漏ღ◈◈ღ、项目实施的外部环境发生重大变化或受到不可抗力之影响开运体育安全吗ღ◈◈ღ，ღ◈◈ღ，可能导致投资失败ღ◈◈ღ，应提议召开董事会临时会议ღ◈◈ღ，对投资方案进行修改ღ◈◈ღ、变更或终止ღ◈◈ღ。

　　第二十六条 投资项目完成后开云体育全站app下载ღ◈◈ღ，总经理应组织相关部门和人员对投资项目进行验收评估ღ◈◈ღ，并向董事会ღ◈◈ღ、股东大会报告ღ◈◈ღ。

　　第二十九条 公司董事ღ◈◈ღ、总经理及其他管理人员应当审慎对待和严格控制投资行为产生的各种风险ღ◈◈ღ，对违规或失当的投资行为负有主管责任或直接责任的上述人员应对该项错误投资行为造成的损失依法承担连带责任ღ◈◈ღ。

　　上述人员未按本规则规定程序擅自越权审批投资项目ღ◈◈ღ，对公司造成损害的ღ◈◈ღ，应当追究当事人的经济责任和行政责任ღ◈◈ღ。

　　第三十条 责任单位或责任人怠于行使其职责ღ◈◈ღ，给公司造成损失的ღ◈◈ღ，可视情节轻重给予包括经济处罚在内的处分并承担赔偿责任ღ◈◈ღ。

　　第三十一条 公司股东大会及董事会有权视公司的损失ღ◈◈ღ、风险的大小原版澳盘ღ◈◈ღ、情节的轻重决定给予责任单位或责任人相应的处分原版澳盘ღ◈◈ღ。

　　第三十五条 本制度相关条款若与现行有效的法律ღ◈◈ღ、法规ღ◈◈ღ、部门规章ღ◈◈ღ、规范性文件或《公司章程》相抵触时ღ◈◈ღ，按法律ღ◈◈ღ、法规ღ◈◈ღ、部门规章ღ◈◈ღ、规范性文件和《公司章程》的规定执行ღ◈◈ღ。